«Инвестпалата» объявила о сборе заявок на обмен заблокированными активами

В понедельник, 8 декабря, брокер «Инвестиционная палата» начал сбор заявок на участие в обмене заблокированными акциями (иностранные бумаги будут обменяны на российские), следует из сообщения инвесткомпании. Для участия в обмене клиентам «Инвестпалаты» необходимо в срок до 30 декабря 2025 года подать поручение на обмен, а также согласие на обработку и трансграничную передачу персональных данных.

Сделки будут осуществляться только при условии получения всех необходимых разрешений западных регуляторов и согласований от российских властей. «На данный момент разрешения отсутствуют, в связи с чем отсутствуют финальные условия и сроки проведения обмена — ожидается, что процедура займет до года», — сказано в сообщении.

Обмен пройдет на условиях эквивалентной стоимости обмениваемых иностранных и российских ценных бумаг, то есть стоимость иностранных ценных бумаг (ИЦБ), принадлежащих клиенту, будет примерно равна стоимости российских ценных бумаг  , которые получит клиент по результатам обмена.

Клиенты смогут отозвать поданное поручение путем обращения в поддержку брокера до того момента, как с «Инвестпалатой» будут заключены сделки по обмену.

В обмене могут участвовать только те бумаги, право собственности на которые возникло до 2 июня 2022 года и владение которыми осуществлялось непрерывно. К обмену принимаются только ИЦБ с местами хранения:

• депозитарий ООО «Инвестиционная палата» — НРД — Euroclear/Clearstream;
• депозитарий ООО «Инвестиционная палата» — СПБ Банк» — НРД — Euroclear/Clearstream.

В пул обмена заявлено более 2,8 тыс. иностранных активов, в том числе популярные акции США: NVIDIA, Tesla, PayPal, Alphabet, паи иностранных ETF, а также паи фондов FinEx.

В обмен на иностранные активы инвесторы получат акции российских компаний. Всего в списке на обмен заявлено 79 наименований, среди которых есть бумаги «Сбера», ВТБ, «Газпрома», ЛУКОЙЛа. Более точный список с пропорциями к обмену будет объявлен позднее, отмечает «Инвестпалата».

Поручения на обмен могут быть исполнены полностью, частично или не исполнены вовсе по причинам, не зависящим от брокера, отмечает «Инвестпалата».

Права на российские ценные бумаги, которые клиент получит в результате обмена, могут быть ограничены российским законодательством, условиями разрешений, полученных от регуляторов, либо иным образом. «Ожидается, что срок и условия таких ограничений станут известны до момента расчетов по сделке и будут заблаговременно сообщены клиентам», — пишет компания.

К участию в обмене не допускаются следующие иностранные бумаги:

• выпущенные эмитентами из Российской Федерации (в том числе квази-РФ) и Республики Беларусь;
• НИФИ (ИЦБ, которые не квалифицированы в России как ценные бумаги);
• иностранные фонды, в состав которых входят российские активы;
• срочные бумаги с датой погашения ранее июня 2026 года.

Ценообразование по иностранным бумагам

Иностранные облигации, в том числе еворооблигации. Будет взята последняя доступная цена, включая начисленный купонный доход, из терминала Bloomberg на последнюю дату, по которой есть котировка этого актива, перед датой расчетов.

Иностранные акции или ETF. Если Bloomberg публикует цены соответствующих активов, то используются следующие данные из Bloomberg в указанном ниже порядке:

1. Цена закрытия иностранной ценной бумаги на основной бирже (primary exchange) на последнюю дату перед соответствующей датой расчетов;
2. Если на последнюю дату перед соответствующей датой расчетов цена отсутствует, то берется цена закрытия на фондовой бирже с наибольшим объемом торгов на ту же дату;
3. Если не выполняются оба условия, то цены берутся в том же порядке на ближайшую предшествующую дату при условии, что такая дата не может быть ранее 15-го рабочего дня в Нью-Йорке до соответствующей даты расчетов.

В случае если котировки нет в Bloomberg, то цена такой бумаги будет взята с официального сайта раскрытия информации по такой бумаге по состоянию на 23:00 последней даты, в которую такая цена была доступна. При этом должно выполняться условие, что такая дата предшествует соответствующей дате расчетов, но не может быть ранее 15-го рабочего дня в Нью-Йорке до нее.

Ценообразование по российским бумагам

Российские ценные бумаги оцениваются по показателю «Рыночная цена 3 (MARKETPRICE3)», который рассчитывает и публикует Мосбиржа. «Инвестпалата» будет брать значение этой цены на последнюю дату перед соответствующей датой расчетов, а при ее отсутствии — на ближайшую предшествующую дату, в которую указанный показатель был доступен.

«Рыночная цена 3» (MARKETPRICE3) — это специальный ценовой показатель Мосбиржи, который рассчитывается по итогам торгового дня и учитывает сделки, совершенные только в рамках основной сессии (без учета дополнительных и вечерних сессий).

При этом если в течение основной сессии по ценной бумаге было совершено десять и более сделок и их общий объем составляет не менее ₽500 тыс., то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная цена по сделкам, совершенным в течение основной сессии торгового дня. Если же в течение основных сессий последних 90 торговых дней совершено менее десяти сделок и/или общий объем сделок с бумагой за этот же период составил меньше ₽500 тыс., то рыночная цена не рассчитывается.

Курс конвертации

Стоимости всех ценных бумаг сравниваются в рублях с использованием официального обменного курса, установленного ЦБ на последнюю дату до соответствующей даты расчетов, на которую доступен такой курс. Полученное значение в рублях округляется до второго знака после запятой.

Комиссия

В случае успешного завершения сделки вне зависимости от полного или частичного исполнения поручения «Инвестпалата» удержит с клиентов вознаграждение в размере не более 5% процентов от стоимости российских ценных бумаг, полученных клиентом (зачисленных на его счет депо) по результатам обмена.

Налоги

С точки зрения Налогового кодекса иностранные бумаги, отчужденные в результате обмена, будут считаться проданными по цене обмена, а затратами на полученные российские бумаги будет считаться цена обмена. В этой связи у клиентов, принявших участие в обмене, могут возникнуть налоговые последствия, которые они должны проанализировать самостоятельно до даты подачи поручения.

В начале декабря брокер БКС также предоставил своим клиентам возможность подать заявку на участие в обмене заблокированными активами с 1 по 21 декабря. В списке на обмен от БКС заявлено 25 иностранных бумаг, среди которых акции США и паи фонда SPDR Gold Trust. Еврооблигации в обмене участвовать не будут. Добавление других наименований не планируется, отметили в БКС. Важная деталь — предъявить к обмену можно будет не все бумаги, а только те, которые хранились по схеме СПБ — НРД — Euroclear.

Вместо иностранных ценных бумаг клиенты брокера получат акции «Сбера». В БКС подчеркнули, что по решению подкомиссии правительственной комиссии акции банка могут быть зачислены на блокированный раздел и ежедневно переводиться частями на торговый раздел или же могут быть введены ограничения на продажу в виде процента от объема полученных бумаг. Вся информация по условиям зачисления бумаг будет направлена клиентам после получения такого разрешения, отметили в инвесткомпании.