Управляющим обновят стандарт: ЦБ внес ряд изменений в действия управляющих компаний и инвесторов

Изменения затрагивают как инвестиционное консультирование и деятельность финансовых советников, так и доверительное управление. Новые правила начнут действовать через полгода, пишет «Коммерсантъ».

Самые важные изменения касаются более детального раскрытия информации касательно профиля инвестора. Согласно новым правилам, до совершения сделки управляющий обязан раскрывать информацию касательно ожидаемой доходности, инвестиционного горизонта, а также допустимых рисков инвестора.

Новый документ также формализует вопросы голосования. В главу об условиях и порядке осуществления прав управляющего по бумагам в доверительном управлении добавляется пункт, по которому в договоре доверительного управления могут быть установлены дополнительные голосования по отдельным бумагам и вопросам повестки дня.

Еще одно важное изменение касается ограничения на покупку деривативов и структурных продуктов для неквалифицированных инвесторов. Согласно новому правилу Банка России, добавление таких бумаг в портфель неквалифицированного инвестора допускается, только когда приобретение других инструментов не позволяет клиенту достичь инвестиционных целей.

Хотя документ направлен на повышение качества взаимодействия управляющих и инвесторов, новый стандарт закрепляет некоторые практики, которые ряд компаний считает неэффективными или избыточными.