ЦБ озаботился недостатками комплаенса сделок УК по ПИФам со «стратегическими» акциями

«Отдельные УК не проявляют должную осмотрительность при осуществлении мер, направленных на проверку соблюдения ими требований указа №520 при совершении сделок (операций) с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд», - говорится в письме зампреда ЦБ Филиппа Габунии, направленном в НАУФОР.

В связи с этим ЦБ считает необходимым разработать и утвердить документ, определяющий критерии сделок, которые могут свидетельствовать о повышенном риске нарушения указа №520, а также устанавливающий перечень информации и документов, которые должны быть получены и проанализированы УК до осуществления сделки.

Выявление фактов несоблюдения установленных указом требований является основанием для применения мер надзорного реагирования, предупредил ЦБ.

Президентский указ «О применении специальных экономических мер в финансовой и топливно-энергетической сферах в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций» от 5 августа 2022 года запретил нерезидентам из недружественных России стран выходить без специального разрешения из активов, отнесенных к категории стратегических предприятий (их список утвержден президентским указом №1009), энергокомпаний, банков, предприятий по сервису и производству оборудования в сфере ТЭК, пользователей участков недр, включая добычу и переработку золота, никеля, алмазов, металлов платиновой группы и др.