Доверительный управляющий

Категория — Участники рынка ценных бумаг

Доверительный управляющий является профессиональным участником рынка ценных бумаг, в обязательном порядке имеющий лицензию Банка России на осуществления операций на рынке, в том числе с ценными бумагами от имени и в их интересах третьих лиц (клиентов / бенефициаров / выгодоприобретателей). Таким образом, доверительный управляющий несет ответственность за надлежащее управление всем имуществом и другими активами в интересах выгодоприобретателя.

Каждый конкретный договор доверительного управления (ДДУ) является уникальным и фиксирует типы активов, находящихся в доверительном управлении (ДУ). Доверительный управляющий вправе распоряжаться в срок, закрепленный в ДДУ, ценными бумагами и денежными средствами, переданные клиентом ему в ДУ, за что получает вознаграждение.

Юридические лица, осуществляющие доверительное управление, называются обычно «управляющая компания». Необходима отдельная лицензия на осуществление доверительного управления фондами.

После передачи денежных средств и ценных бумаг доверительному управляющему, на него накладывается ряд ограничений следующего характера:

На операции с иностранным ценными бумагами, доверительный управляющий может осуществлять сделки только с определенными иностранными бумагами

На размещение средств клиента на вклады в кредитных организациях

Доверительный управляющий обязан:

Проводить проверку подлинности ценных бумаг

Вести отдельный счет для ценных бумаг и денежных средств, переданных в ДУ

Также обязан открыть счет-депо для учета и хранения ценных бумаг

Готовить финансовые отчеты и налоговые декларации, осуществлять контроль за своевременной и полноценной уплатой налогов

Обособить ценные бумаги по каждому из договоров ДУ

Если в фонд входят объекты недвижимости, то осуществлять администрирование коммерческих объектов недвижимости, осуществлять надзор за земельными участками и т.д.

Термины из этой же категории

Показать все