Deutsche Bank оштрафован в США на $12,5 млн

Американские регуляторы оштрафовали местное подразделение Deutsche Bank на $12,5 млн за передачу конфиденциальной информации через систему внутренней громкой связи. Власти выяснили, что таким образом информацию могли получать не только сотрудники, не имеющие права доступа к ней, но и клиенты.

Вчера вечером американское Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) объявило о том, что оно оштрафовало местное подразделение Deutsche Bank — Deutsche Bank Securities Inc. на $12,5 млн за «значительные недочеты по контролю за передачей информации, распространявшейся среди сотрудников через систему внутренней громкой связи». В заявлении регуляторов уточняется, что, несмотря на многочисленные предупреждения со стороны сотрудников, отвечающих за соблюдение контроля, Deutsche Bank не сделал выводы из этих предупреждений и не принял меры по установлению должного контроля и надзора за доступом к информации, получаемой по системе внутренней связи.

Регуляторы отметили, что подобные нарушения происходили в банке, начиная с января 2008 года. Информацию получали или могли получать сотрудники, которые не имели права доступа к ней. Также сообщается, что по крайней мере один раз сотрудник банка передал «потенциально конфиденциальную» информацию клиентам. Последний внутренний доклад о нарушениях был представлен руководству банка в апреле 2014 года.

Таким образом Deutsche Bank нарушил правила FINRA по охране конфиденциальной финансовой информации. В соответствии с соглашением между FINRA и Deutsche Bank банк не признает себя виновным, но и не отрицает свою вину. Он согласился выплатить штраф и за свой счет исправить систему внутренней коммуникации, внеся нужные изменения и ужесточив контроль за доступом к конфиденциальной информации.